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证券期货违法案件

发布时间:2021-01-07 20:20:15 阅读: 来源:卷板机厂家

2011年10月24日,证监会接到华证期货报告,华证期货董事长闵明擅自挪用客户保证金4100万元,给华证期货造成重大风险隐患。2011年12月29日,证监会对闵明涉嫌挪用客户资金行为立案调查。2012年6月6日,证监会依法将本案移送公安机关。

经查,华证期货控股股东华证投资集团,由闵明实际控制,闵明同时为华证集团和华证期货法定代表人。在处理华证集团因参与民间借贷形成的债务关系过程中,闵明利用职务便利,擅自指使华证期货财务部副经理贾江虹,将4100万元客户保证金挪用,造成严重后果。根据有关规定,证监会将闵明涉嫌犯罪情况移送公安机关查处,并对贾江虹进行同案移送。

根据深圳证券交易所监控发现的线索,2012年6月13日,证监会对“费某某”等账户涉嫌内幕交易行为立案调查。调查发现,徐俊发、张雷涉嫌内幕交易犯罪。

经查,2012年2月15日,浙江景兴纸业股份有限公司经营班子成员开会讨论了2011年利润分配事项,拟采用资本公积10转送10的方案。3月2日,董事会会议表决通过该方案。3月3日,景兴纸业发布2011年利润分配预案公告,公告后首个交易日股价涨幅为10%。景兴纸业副董事长兼财务总监徐俊发参与景兴纸业2011年利润分配方案的讨论和决策,知悉内幕信息。

2012年2月22日至29日,徐俊发实际控制的平湖市恒丰科技投资公司利用“费某某”、“蒋某某”等4个个人账户累计买入“景兴纸业”股票194万余股,交易金额达1246万元,截至调查日账面盈利约170万元。上述账户操作人为恒丰科技财务经理张雷,徐俊发在2月20日左右告知张雷景兴纸业要采取10送8或10送10的高送配方案。

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